أعلنت إدارة الخدمات المالية في نيويورك، أو NYDFS، عن غرامة قدرها 30 مليون دولار على ذراع Robinhood، بسبب انتهاكات مزعومة لمكافحة غسل الأموال والأمن السيبراني وقوانين حماية المستهلك.
في إعلان يوم الثلاثاء، قال مشرف NYDFS إن شركة Robinhood Crypto ستدفع للدولة غرامة قدرها 30 مليون دولار “بسبب الإخفاقات الكبيرة في مجالات قانون السرية المصرفية والتزامات مكافحة غسيل الأموال” بالإضافة إلى إخفاقات الأمن السيبراني التي يُزعم أنها انتهكت لوائح نيويورك. وفقًا لهاريس، ستُطلب وحدة التشفير في Robinhood أيضًا تعيين مستشار مستقل لتقييم امتثال الشركة وجهود الإصلاح.
قال هاريس (NYSE) “مع نمو أعمالها، فشلت Robinhood Crypto في استثمار الموارد المناسبة والاهتمام لتطوير ثقافة الامتثال والحفاظ عليها” “تخضع جميع شركات العملات الافتراضية المرخصة في ولاية نيويورك لنفس – غسل الأموال وحماية المستهلك وأنظمة الأمن السيبراني مثل شركات الخدمات المالية التقليدية “.
وفقًا لأمر موافقة NYDFS، أجرت الإدارة فحصًا لـ Robinhood Crypto بين يناير وسبتمبر 2022، بدعوى أنها “وجدت أوجه قصور خطيرة في وظيفة امتثال RHC عبر مناطق متعددة”. ثم أطلق NYDFS تحقيقًا في إنفاذ القانون، ووجد أن ذراع التشفير لشركة Robinhood ينتهك جوانب من قانون السرية المصرفية، أو BSA، ولوائح مكافحة غسل الأموال، أو AML.
قالت مستشارة Robinhood العامة للتقاضي والإنفاذ التنظيمي، Cheryl Crumpton، إن الشركة توصلت إلى تسوية من حيث المبدأ مع NYDFS في عام 2022 وكشفت عن الأمر في ملفاتها العامة. وفقًا لكرامبتون، حققت Robinhood “تقدمًا كبيرًا في بناء برامج قانونية وامتثال وأمن إلكتروني رائدة في الصناعة”.
في يونيو 2022، فرضت هيئة تنظيم الصناعة المالية الأمريكية عقوبات على Robinhood مقابل 70 مليون دولار بدعوى التسبب في “ضرر كبير وواسع النطاق” لآلاف المستخدمين وإظهار “إخفاقات رقابية منهجية” بداية من سبتمبر 2016. في وقت نشر هذا التقرير، كانت المنشورات تتداول HOOD بسعر 9 دولارات.، بعد أن انخفض بنحو 0.3٪ في الـ 24 ساعة الماضية.